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汇丰称SEC正调查其雇佣亚太区官员关联人士:影响可能甚大

发布时间:2016-02-23 10:13:00        来源:

美国证监会针对欧美大型银行的亚洲金融反腐,还在持续。

汇丰控股(0005.HK)2月22日发布公告透露,美国证券交易委员会(SEC)正就聘任由亚太区内政府官员或国有企业雇员介绍或与该等人士关联的人员一事,对包括汇丰控股在内的金融机构展开调查。

汇丰控股是在港交所披露的《2015年业绩摘要》中,透露上述信息的。

汇丰控股同时表示,已接获美国证监会多项提供资料的要求,并正配合美国证监会的调查。

汇丰还提及,根据目前已知的事实,现阶段要求汇丰预测此事的解决方案(包括解决时间或任何可能对汇丰造成的影响),并不切实可行,而有关影响可能甚大。

SEC对大型银行在亚洲雇佣官员家属的调查,已持续多时。

资料显示,自2013年以来,摩根大通一直在接受美国当局调查,调查内容为该行是否为赢得业务而聘用亚洲政府官员家属。

SEC旨在调查这些银行或其员工雇佣社会关系良好的官员亲属的行为是否违反了反贿赂法。

美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA)也称《海外反贿赂法》,禁止向海外政府官员提供、或者承诺任何好处以获得商业优势。FCPA并不要求行贿目的得逞,提供或者承诺即构成违法行为。

摩根大通并不是惟一接受SEC调查的公司。2014年5月6日,华尔街日报报道称,SEC已经对大型银行在亚洲雇佣情况扩大了调查范围,瑞信集团、高盛、摩根士丹利、花旗集团和瑞银集团等至少五家美国和欧洲银行也涉及此事。

汇丰面临的指控,不止这一项。

在这份业绩报告中,汇丰称,已接获美国司法部查询若干与国际足协或可能与国际足协有关的个别人士及公司与汇丰的银行业务关系。美国司法部正调查多家金融机构,包括汇丰,是否容许处理可疑或在其他方面不正当的交易,或未能遵守适用的反洗钱法律及法规。汇丰正配合美国司法部的调查。

去年,英国的三家银行——渣打银行、巴克莱银行和汇丰银行卷入国际足联腐败丑闻。

2015年5月,美国司法部门近日对14名被告提出47项指控,其中9人是国际足联官员,他们被指控在世界杯申办、市场营销以及电视转播权合同方面存在受贿、敲诈与洗钱行为。英国的三家银行涉嫌在国际足联及其合作公司之间进行可疑的金钱输送。

上述两项调查,将对汇丰产生怎样的影响,目前仍然不得而知。

汇丰控股在公告中称,根据目前已知的事实,现阶段要求汇丰预测此事的解决方案(包括解决时间或任何可能对汇丰造成的影响),并不切实可行,而有关影响可能甚大。

受净利息收入下滑以及坏账影响,汇丰控股去年四季度税前亏损8.58亿美元,经调整后全年税前利润204亿美元,同比下降7%,上一年为220亿美元。